零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行(x功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思íng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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