在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其手机话费交了能退吗作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī手机话费交了能退吗)者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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