在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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