直播短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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