零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(d大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好e)能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致。

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