近期交易(yì气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别)商协会(huì)的监管处罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则(zé)》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhē气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别n)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别，大连银(yín)行(xíng)等多家机(jī)构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城市发展投资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处(chù)罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计(jì)师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按(àn)照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的(de)正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立(lì)市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机(jī)构(gòu)，承担(dān)着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实(shí)提升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以看(kàn)到，银(yín)行间交易商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容(róng)忍”的(de)清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来(lái)说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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