在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中(zhōng)中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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