昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期(qī)货交易所向市(shì)场(chǎng)相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不(bù)断发(fā)展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易(y果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的ì)所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信前(qián)端(duān)的(de)通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调(diào)查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提(tí)供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户(hù)，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设(shè果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的)施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务(wù)的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业(yè)网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

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