金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊)的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投资损失郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确(què)定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规(guī)郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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