科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

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　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布(bù)消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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