近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设(shè)正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支(zhī)持优(yōu)质头部(bù)房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业债(zhài)券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中(zh正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢ōng)国民生银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机(jī)构存在(zài)债券代持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形(xíng)式(shì)，未有效评估(gū)交(jiāo)易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启动自(zì)律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)在日常监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人(rén)大(dà)额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适(shì)当人正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的(de)正常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了(le)发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基(jī)石(shí)机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加强内部(bù)控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合(hé)规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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