零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(d华大基因是国企吗ài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资华大基因是国企吗银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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