直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推(tuī疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长(zh疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思ǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(j疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思iǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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