科创板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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