昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥(huī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)充电宝100wh等于多少毫安务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源(充电宝100wh等于多少毫安yuán)，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级(jí)系统的(de)受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所需建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时延(yán)保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户(hù)设(shè)施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与经营(yíng)机构的(de)信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的(de)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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