昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zh广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良ēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行(xíng)是(shì)从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规定落地(广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提(tí)供有关服(fú)务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的(de)，应当将主机(jī)交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客户设施的(de)安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务(wù)客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义(yì)务的(de)，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责(zé)广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良