科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板云南有哪几个市 云南是几线城市上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所云南有哪几个市 云南是几线城市将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律云南有哪几个市 云南是几线城市(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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