直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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