昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó手机扩展内存是什么意思)日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同时(shí)也充分注重有关规(guī)定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会(huì)及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责(手机扩展内存是什么意思zé)，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其(qí)他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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