在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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