科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊>

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tu远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊ì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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