科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语盛首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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