在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(s镇关西是谁，镇关西是谁打死的hì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适(sh镇关西是谁，镇关西是谁打死的ì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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