昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字各个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息(xī)系(xì)统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行(xíng平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字)政处分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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