在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方出资认(rèn)一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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