直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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