在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项(x15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗iàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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