零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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