在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

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　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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