零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的德国对中国友好吗，德国对中国怎么样保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已(德国对中国友好吗，德国对中国怎么样yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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