近期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企(qǐ)业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在债券代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市(shì)业(yè)务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不(bù)同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券，且(qiě)规(guī)模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市(shì)等方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四(sì)平市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查(chá)。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自律调(diào)查的(de)还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年(nián)，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告(gào)及(jí)以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资(zī)工具未按(àn)照发(fā)行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影响。怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在(zài)从(cóng)事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应(yīng)切实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味位尽责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债券承销机(jī)构作为债券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门人”，对(duì)于(yú)商业银(yín)行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护(hù)好行业的(de)良性竞争生态。

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