科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

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　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物(wù)流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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