昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信(xìn)息系(xì)统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业(yè)务(wù)审批机制(zhì)，从(cóng)安全(quán)的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易(yì)系(xì)统。

　　其次(cì)是(shì)证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)信过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处息系统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自(zì)身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处(chù)分。