直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(d威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家āng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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