零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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