零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(y三件套是哪三件ù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年三件套是哪三件2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(l三件套是哪三件uò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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