金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路ng>3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路赔付以及申请证券期(qī)货行(x女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路íng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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