金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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