零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告(gào北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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