在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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