在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(s铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗hì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗)此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗