科(kē)创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

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　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。<rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡/p>

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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