昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信息(xī)基(jī)础设施(shī)运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进(jìn)证券(quàn)期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的(de)基础和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将风味发酵乳是不是酸奶(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证(风味发酵乳是不是酸奶zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的(de)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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