在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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