金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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