零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(c麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁āng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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