科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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