金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情(q大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃íng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃;'>大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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