零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思rong>

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。