直播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长，大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zh大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流ì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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